證監(jiān)會(huì)對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為“零容忍” 開出多張千萬(wàn)元以上大額罰單

嚴(yán)打資本市場(chǎng)各類違法違規(guī)行為是提高上市公司質(zhì)量的抓手之一。今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為“零容忍”，行政處罰力度加大，開出了多張千萬(wàn)元以上大額罰單。

巨豐投顧投資顧問(wèn)總監(jiān)郭一鳴對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，今年監(jiān)管層落實(shí)“零容忍”要求，從嚴(yán)打擊資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為，全方位立體式追責(zé)，進(jìn)一步提高違法成本，凈化了市場(chǎng)生態(tài)，有力保護(hù)了投資者合法權(quán)益。

“證監(jiān)會(huì)開出多張大額罰單，震懾了違法違規(guī)行為，切實(shí)加大了違規(guī)違法行為成本。”郭一鳴說(shuō)。

具體來(lái)看，今年開出的一張內(nèi)幕交易罰單處罰金額較大。3月31日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的行政處罰決定書顯示，因汪耀元、汪琤琤父女內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)對(duì)兩人處以“沒(méi)一罰三”的處罰，兩項(xiàng)合計(jì)36.25億元。

5月18日，證監(jiān)會(huì)披露了對(duì)四環(huán)生物及相關(guān)當(dāng)事人的行政處罰決定書和市場(chǎng)禁入決定書，共計(jì)罰款金額高達(dá)3256萬(wàn)元。其中，公司實(shí)控人陸克平因涉及多項(xiàng)違法合計(jì)被罰2734萬(wàn)元，并被采取終身市場(chǎng)禁入措施。

8月21日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)時(shí)任凱瑞德實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)吳聯(lián)模操縱“凱瑞德”的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳聯(lián)模操縱證券市場(chǎng)的行為，沒(méi)收違法所得8532.19萬(wàn)元，并處以4.27億元的罰款，罰沒(méi)款合計(jì)5.13億元。

11月4日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)時(shí)任梅花生物董事長(zhǎng)孟慶山、時(shí)任梅花生物董秘楊慧興操縱“梅花生物”價(jià)格的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收孟慶山、楊慧興違法所得5659萬(wàn)元，并對(duì)孟慶山、楊慧興處以1.7億元的罰款。

11月30日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的行政處罰決定書顯示，北京藍(lán)海韜略資本運(yùn)營(yíng)中心(有限合伙)因內(nèi)幕交易天通股份遭罰沒(méi)2095.37萬(wàn)元，其中，沒(méi)收違法所得523.84萬(wàn)元，處以1571.53萬(wàn)元罰款。

“監(jiān)管層嚴(yán)打資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為，還市場(chǎng)一片清明。”中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)研究院執(zhí)行院長(zhǎng)盤和林對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)是市場(chǎng)行為，但市場(chǎng)的違法違規(guī)行為，如虛假記載、內(nèi)幕交易、造假則會(huì)讓資本市場(chǎng)失效，從而使得資源配置效率降低?，F(xiàn)階段監(jiān)管加大執(zhí)法力度是對(duì)違法違規(guī)行為最有效的威懾，也是促進(jìn)資本市場(chǎng)信息傳遞有效性的最佳手段。

“從監(jiān)管方面看，開出巨額罰單可以有效震懾違法違規(guī)行為，但是在執(zhí)行層面，未來(lái)罰款時(shí)可以考慮進(jìn)行投資人賠付，補(bǔ)足投資人集體訴訟維權(quán)的賠償途徑難題。”盤和林表示，比如，實(shí)際控制人造假侵害的是小投資者的利益，打通這個(gè)訴訟渠道，未來(lái)可以形成有效的市場(chǎng)自發(fā)監(jiān)管體系，從而減輕監(jiān)管層集中監(jiān)管的壓力。(包興安)