“公轉私”第一人龍小波敗走私募 柏恩投資被注銷

1月8日，基金業協會網站公布了11家私募注銷名單，原大成基金總經理龍小波控股的深圳市柏恩投資有限責任公司(下簡稱“柏恩投資”)出現在名單中。

天眼查信息顯示，柏恩投資成立于2004年5月27日，注冊資本1個億，公司法定代表人、實際控制人為龍小波，持股比例95%，另一股東左維琪持股比例5%。

龍小波曾任大成基金總經理，也是基金老總“公轉私”第一人。天眼查資料顯示，龍小波畢業于復旦大學國際金融專業，碩士學位，曾任職于深圳證券交易所、大鵬證券有限責任公司副總裁，主要負責投資銀行、海外市場業務;于1998年參與組建成立大成基金管理公司，成為中國首批獲準成立的十家基金公司之一，并于1998-2004年擔任大成基金總經理，掌管公司運作。

2004年1月，龍小波從大成基金離職。2004年5月27日成立柏恩投資，經營范圍為受托資產管理和咨詢、投資咨詢及其它法律允許的經營業務，當時的注冊資本為5000萬元人民幣。

此外，2004年7月，龍小波在香港成立柏坊資產管理有限公司(簡稱“柏坊資管”)，注冊資本1億人民幣。該公司投資領域涉及海外對沖基金，私募股權投資、房地產投資和信托基金，同時還為中國公司境內外收購兼并、A股和港股IPO提供財務顧問服務和融資支持。

柏恩投資曾遭遇違規減持風波。2017年5月，上市公司日機密封公告，深圳市柏恩投資有限責任公司原持有公司股份400萬股，為公司首發上市前增資入股獲得，其在未披露減持計劃的情況下于2017年5月22日、23日通過大宗交易減持400萬股，減持均價32.73元/股，占總股本的3.75%，違反了其在公司招股說明書中減持應提前三個交易日公告的承諾。

另據天眼查顯示，柏恩投資還涉及多起法律訴訟，包括億緯鋰能與深圳市瀚路新能源汽車合同糾紛、柏恩投資相關合同糾紛等。2020年8月，柏恩投資被法院列為失信被執行人，鳳陽縣人民法院裁定其有履行能力而拒不履行生效法律文書確定義務，強制被執行人支付申請人393.48萬元及利息。(張卓然)