拉抬股價(jià)規(guī)避退市？*ST新光董事長(zhǎng)擬增持收深交所關(guān)注函

1月18日，*ST新光一連發(fā)布了三份公告，分別提及了債務(wù)豁免、實(shí)際控制人所持部分公司股份司法拍賣撤回、董事長(zhǎng)擬增持的相關(guān)事項(xiàng)，這對(duì)于股價(jià)已連續(xù)8個(gè)交易日(1月7日至1月18日)跌破1元的*ST新光而言意義重大。

不過，這些舉動(dòng)引發(fā)監(jiān)管部門的關(guān)注，深交所向公司下發(fā)了關(guān)注函，要求公司說明董事長(zhǎng)虞江威增持是否存在拉抬股價(jià)以規(guī)避退市的主觀動(dòng)機(jī)。

“目前來看，該公告對(duì)投資者形成一定誤導(dǎo)性，涉嫌構(gòu)成虛假陳述。”上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)說。

拋出保殼“三板斧”

引發(fā)質(zhì)疑

*ST新光稱，1月15日，董事長(zhǎng)虞江威通知公司擬增持公司股份，當(dāng)公司股價(jià)低于1.08元時(shí)，擬增持公司股份數(shù)量不少于1000萬股，不超過2000萬股。增持的原因是基于對(duì)公司未來發(fā)展的信心及對(duì)公司長(zhǎng)期投資價(jià)值的認(rèn)可。增持資金來源為自有資金900萬元，擬向親戚朋友或金融機(jī)構(gòu)借款1100萬元。

公告雖然也提及，不在“定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日;公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)”增持股票，但是，從交易所下發(fā)的關(guān)注函中可知，根據(jù)相關(guān)要求，公司應(yīng)于1月31日前披露2020年度業(yè)績(jī)預(yù)告，虞江威在業(yè)績(jī)預(yù)告披露前無法實(shí)施任何增持行為。

查閱公開信息可知，從1月7日開始，*ST新光股價(jià)已連續(xù)8個(gè)交易日低于1元，但是，虞江威的增持計(jì)劃在1月31日之前卻無法實(shí)際實(shí)施，也即，如果公司釋放的這份“利好”信息在實(shí)際上起到了拉升股價(jià)的作用，使股價(jià)重回1.08元以上，虞江威是否需要實(shí)施增持行為就存在明顯不確定性。

對(duì)于深交所的質(zhì)疑，有投資者坦言，“(規(guī)避退市)信號(hào)意義重大，早知道這期間不能增持。”對(duì)此，王智斌對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者分析，增持公告應(yīng)同時(shí)披露實(shí)施增持的窗口期限制，以向投資者完整披露退市風(fēng)險(xiǎn)，目前來看，該公告對(duì)投資者形成一定誤導(dǎo)性。

除增持的信息之外，*ST新光還稱，于近日收到了上海寶鎂咨詢管理有限公司發(fā)來的債務(wù)豁免函，豁免合計(jì)5372.04萬元，本協(xié)議生效后，因本金及利息減免將導(dǎo)致公司本期增加稅前利潤(rùn)0.54億元。

此外，1月9日，*ST新光披露了實(shí)際控制人所持部分公司股份將被司法拍賣的提示性公告，金華市中級(jí)人民法院將在淘寶司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上拍賣公司實(shí)際控制人虞云新所持有的約1.1億股，近日，公司收到實(shí)際控制人提供的執(zhí)行裁定書，法院裁定相關(guān)案件終結(jié)執(zhí)行。公司通過淘寶網(wǎng)司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)查詢獲悉，因申請(qǐng)執(zhí)行人提出撤回執(zhí)行申請(qǐng)，司法拍賣已撤回。

此前涉嫌虛假陳述

投資者可索賠

種種舉措顯示，*ST新光保殼意味明顯，不過，綜合公司的情況來看，公司控股股東非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金合計(jì)14.54億元、違規(guī)擔(dān)保余額合計(jì)27.03億元等事項(xiàng)，仍是公司未來經(jīng)營(yíng)中面臨的重要不確定事項(xiàng)。

除上述事項(xiàng)之外，王智斌還對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者介紹，因*ST新光此前涉嫌證券虛假陳述，符合條件的投資者可以向*ST新光及相關(guān)責(zé)任人提起民事索賠訴訟：“早在2020年1月8日，*ST新光就披露了其被證監(jiān)會(huì)行政處罰的事實(shí)。從證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的事實(shí)來看，*ST新光未依法披露關(guān)聯(lián)交易和重大擔(dān)保、2018年半年報(bào)存在重大遺漏。”

“我們判斷，可索賠投資者范圍為2017年12月1日至2018年10月30日期間買入新光圓成且截至2018年10月30日仍持股的投資者。值得一提的是，根據(jù)最高院的司法解釋，符合上述條件的新光債(122776)投資者，亦可提起索賠訴訟。”王智斌對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者說。

對(duì)于*ST新光董事長(zhǎng)增持實(shí)施、違規(guī)擔(dān)保等事項(xiàng)，《證券日?qǐng)?bào)》將繼續(xù)給予關(guān)注。(桂小筍)