關(guān)注：發(fā)布研報存在多項違規(guī)行為 太平洋證券遭云南證監(jiān)局責令改正

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北京商報訊（記者 李海媛）5 月 23 日，太平洋證券發(fā)布關(guān)于收到云南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告。據(jù)悉，太平洋證券于 5 月 22 日收到云南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對太平洋證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》（以下簡稱《決定》）。

《決定》指出，經(jīng)查，太平洋證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在多項違規(guī)行為。首先，存在 5 人未取得分析師資格，但以分析師名義對外發(fā)布研究報告，其中 4 人在中國證券業(yè)協(xié)會均注冊為 " 一般證券業(yè)務(wù) "；1 人既未注冊為 " 證券分析師 "，也未注冊為 " 一般證券業(yè)務(wù) "。其次，合規(guī)審核于 2021 年 11 月 8 日已關(guān)注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至 2022 年 4 月 8 日，該問題仍未解決。

此外，《決定》還指出，抽查的個別研究報告未記載分析師證書編碼，個別研究報告數(shù)據(jù)計算有誤。同時，公司《研究院撰寫及發(fā)布證券研究報告管理辦法》第 64 條將 " 公司評級 " 根據(jù)個股相對大盤漲幅情況分為 5 級，抽查的 2 篇研究報告也均在報告的尾部引用該評級，但 " 大盤漲幅 " 并未明確指明為何種指數(shù)。最后，抽查的某研究報告由撰寫人提交后，組長于當日同一時間通過審核。

由于上述行為違反多項規(guī)定，云南證監(jiān)局決定對太平洋證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并要求太平洋證券應(yīng)認真學習中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定，采取措施加強發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)管理，認真落實監(jiān)管要求，嚴肅內(nèi)部問責，并于 6 月 30 日前按要求完成整改和問責工作、向云南證監(jiān)局提交針對上述違規(guī)行為的書面整改報告。

太平洋證券表示，公司高度重視上述問題，將嚴格按照監(jiān)管要求落實相關(guān)決定，加強證券研究報告業(yè)務(wù)管理。目前，公司各項業(yè)務(wù)經(jīng)營情況正常，敬請廣大投資者注意投資風險。