掛牌公司拖欠持續(xù)督導(dǎo)費卻辯稱對方?jīng)]有服務(wù)過，券商一紙訴狀告上法庭，判決來了！

6 月 12 日，國盛證券、中泰證券、方正承銷保薦、開源證券等多家券商券發(fā)布公告稱，擬單方解除與新三板掛牌公司的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，而原因都是掛牌公司拖欠持續(xù)督導(dǎo)費用。記者觀察發(fā)現(xiàn)，新三板掛牌公司拖欠主辦券商持續(xù)督導(dǎo)費并不少見，而且屢有雙方發(fā)生訴訟糾紛。

【資料圖】

每經(jīng)記者獲悉，近日裁判文書網(wǎng)披露了大通證券與原新三板掛牌公司濰坊金正食品股份有限公司（下稱：金正食品）服務(wù)合同糾紛一審判決。作為持續(xù)督導(dǎo)券商的大通證券稱，金正食品拖欠約 6 年的持續(xù)督導(dǎo)費；而金正食品卻表示，大通證券沒有對公司進行過持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)。那么，圍繞雙方爭議焦點問題 -- 大通證券到底是否按合同約定向金正食品提供了服務(wù)呢？最終，法院又是如何判決的呢？

掛牌公司辯稱主辦券商沒有服務(wù)

先來復(fù)盤事件經(jīng)過，2014 年 10 月 17 日，大通證券與金正食品簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書。雙方對服務(wù)費用約定：金正食品應(yīng)向大通證券支付推薦掛牌費 45 萬元；支付持續(xù)督導(dǎo)費 10 萬元 / 年。

2015 年 1 月 27 日，經(jīng)大通證券推薦，金正食品股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌；后大通證券向金正食品履行了一定的持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)，但 2022 年度并未對金正食品相關(guān)人員進行培訓(xùn)。金正食品向大通證券支付了推薦掛牌費 45 萬元及 2017 年度的持續(xù)督導(dǎo)費 10 萬元，對其它年度的持續(xù)督導(dǎo)費，金正食品尚未支付。2022 年 9 月 13 日，金正食品股票終止掛牌。

由于金正食品拖欠持續(xù)督導(dǎo)費，大通證券一紙訴狀將金正食品告上法庭。然而，金正食品卻辯稱：" 協(xié)議簽訂后，大通證券沒有按照規(guī)定履行職責(zé)，自 2015 年之后即 2016 年始至今沒有對公司進行服務(wù)活動，沒有給公司督導(dǎo)培訓(xùn)，沒有召開督導(dǎo)會議，也沒有通知公司高管人員參加培訓(xùn)，公司并未實際獲得大通證券的服務(wù)。"

值得一提的是，2022 年，金正食品先后受到山東證監(jiān)局及全國股轉(zhuǎn)公司的監(jiān)管措施和紀律處分。比如 2022 年 1 月 13 日，因金正食品會計核算體系不健全，財務(wù)管理混亂，2018 年至 2020 年年報及半年報中財務(wù)信息失真，無法真實反映金正食品財務(wù)狀況和經(jīng)營成果；金正食品主營業(yè)務(wù)發(fā)生變化，已將主要生產(chǎn)設(shè)備、廠房租賃給第三方經(jīng)營以收取租賃收入，但公司未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，未按規(guī)定披露對山東維多利亞現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司提供擔(dān)保的相關(guān)情況，未如實在 2020 年年報中披露公司及實際控制人被列為失信被執(zhí)行人的情況；未披露 2021 年半年報；基于以上原因，山東證監(jiān)局決定對金正食品及相關(guān)人員采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

法院認定大通證券提供了相關(guān)服務(wù)

不難發(fā)現(xiàn)，本案當(dāng)事人爭議的焦點問題是大通證券在 2016 年度、2018 年至 2022 年度期間是否按合同約定向金正食品提供了服務(wù)。

經(jīng)一審法院查明認為，根據(jù)大通證券提交的協(xié)議書、工作底稿及當(dāng)事人在庭審中的陳述，足以認定大通證券向金正食品提供了合同約定的服務(wù)內(nèi)容。主要理由如下：大通證券提交的培訓(xùn)記錄表中有接受培訓(xùn)的金正食品方人員簽字，還載明了培訓(xùn)時間、方式、內(nèi)容，且培訓(xùn)的課件蓋有金正食品的印章，應(yīng)當(dāng)認定大通證券對金正食品相關(guān)人員提供了培訓(xùn)服務(wù)。

而且，合同內(nèi)容是由雙方當(dāng)事人協(xié)商一致后簽訂，只要不違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定即合法有效。即使大通證券提供的工作底稿在形式上有的不符合工作指引規(guī)定，但并不必然證明大通證券未提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)。

另外，金正食品在 2017 年度向大通證券支付了 10 萬元，應(yīng)當(dāng)認為金正食品對 2017 年度的服務(wù)方式和內(nèi)容是認可的，而大通證券在其他年度向金正食品提供的服務(wù)形式與 2017 年度的一致，故應(yīng)當(dāng)認為大通證券提供的其他年度的服務(wù)內(nèi)容亦符合合同約定。

一審法院還提出，金正食品股票自 2015 年實現(xiàn)掛牌以來，多年持續(xù)掛牌，直至 2022 年 9 月 13 日才終止掛牌。期間受過多次處分，但從處分的原因來看均系金正食品自身造成，不能以此證明系大通證券未提供實質(zhì)服務(wù)所致。

因此，一審法院認為，大通證券要求金正食品支付所欠持續(xù)督導(dǎo)費及逾期利息的訴訟請求成立。不過，由于 2022 年 9 月 13 日，金正食品股票終止掛牌，因此酌定 2022 年度的持續(xù)督導(dǎo)費用為 7 萬元。綜合而言，一審法院判決金正食品支付大通證券（2016 年度、2018 年至 2022 年度）持續(xù)督導(dǎo)費 57 萬元，并支付逾期利息。

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