涉嫌違反證券法律法規(guī) 宏達礦業(yè)“變身”未來股份領罰單

未來股份(原名：宏達礦業(yè)，股票代碼：600532)發(fā)布公告稱，公司于11月23日收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》。歷經三年半的調查，此次證監(jiān)會行政處罰終于落地，對于受損投資者來說將是利好消息。

未來股份前身是上海宏達礦業(yè)股份有限公司，2018年4月12日，宏達礦業(yè)因涉嫌違反證券法律法規(guī)，收到證監(jiān)會《調查通知書》。2020年10月21日，宏達礦業(yè)收到證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。

2020年12月12日，宏達礦業(yè)發(fā)布公告稱，公司名稱由“上海d宏達礦業(yè)股份有限公司”變更為“上海智匯未來醫(yī)療服務股份有限公司”,已完成工商變更登記手續(xù)。2021年1月19日，公司證券簡稱由“宏達礦業(yè)”變更為“未來股份”,證券代碼“600532”保持不變。對此，上海滬紫律師事務所劉鵬律師表示，上市公司更名，不影響適格投資者維權索賠。

據未來股份最新披露的公告顯示，公司具體的違法違規(guī)行為與此前證監(jiān)會下達的行政處罰事先告知書一致。其中，公司存在未在定期報告中披露關聯(lián)交易的情況。公司在2016年度新增關聯(lián)交易金額為6.59億元，占2015年度經審計凈資產的36.75%;2017年度新增關聯(lián)交易金額為1.55億元，占2016年度經審計凈資產的8.13%。上述關聯(lián)交易事項均未在當期年報中披露。

此外，宏達礦業(yè)未在《2016年半年度報告》、《2016年年度報告》、《2017年半年度報告》、《2017年年度報告》中披露其發(fā)生的關聯(lián)擔保和其他對外擔保事項，導致相關定期報告存在重大遺漏。

基于以上違法違規(guī)情形，證監(jiān)會最終決定對宏達礦業(yè)(現(xiàn)未來股份)責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款;對時任實控人顏靜剛給予警告，采取終身證券市場禁入措施，并處以60萬元罰款;對其他相關責任人崔之火、呂彥東、朱士民給予警告，并分別處以20萬元罰款。

未來股份于11月23日還收到證監(jiān)會出具的《結案通知書》，這意味著證監(jiān)會對公司的調查全面結束，法院也將開始受理投資者對未來股份的訴訟索賠。

劉鵬律師提示，凡是于2016年1月7日至2018年4月13日期間買入未來股份(原“宏達礦業(yè)”，股票代碼：600532)，并在2018年4月14日及之后賣出或仍持有該股票而虧損的投資者，可以通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：11011)報名，參與訴訟索賠。律師將根據案件進展情況幫助投資者向公司追償。(李彥)