證監(jiān)會(huì)立案！牛股 8 個(gè)漲停，大股東卻一聲不吭“跑了”，違規(guī)減持者系“再犯”

9 月 7 日，我樂家居（603326.SH）午間公告，因涉嫌超比例減持，于范易等相關(guān)股東已于 9 月 7 日收到證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查告知書。我樂家居公告稱，本次立案事項(xiàng)系針對(duì)公司持股 5% 以上股東，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)不會(huì)受到影響。

據(jù)悉，上交所也已在第一時(shí)間對(duì)于范易等相關(guān)涉嫌違規(guī)主體發(fā)出監(jiān)管函并啟動(dòng)了紀(jì)律處分程序。

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圖片來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 資料圖

而早在 2021 年，于范易等入股我樂家居之時(shí)，就曾在達(dá)到舉牌線（持股 5%）時(shí)未履行信息披露義務(wù)并越線繼續(xù)增持，其也因違規(guī)舉牌先后受到上交所、江蘇證監(jiān)局的監(jiān)管關(guān)注、警示。當(dāng)時(shí)，于范易等曾向監(jiān)管部門表示，將不斷加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，防止此類情況再次發(fā)生。

9 月 7 日，我樂家居股價(jià)創(chuàng)出歷史新高。截至發(fā)稿，該股上漲 2.67%，股價(jià)報(bào) 16.56 元，最新 A 股總市值達(dá) 52.25 億元。

值得一提的是，我樂家居昨日再度漲停，已經(jīng)收獲 8 連板。8 月 28 日到 9 月 6 日，我樂家居股價(jià)從 7.53 元 / 股漲至 16.13 元 / 股，累計(jì)漲幅達(dá)到 1.14 倍。

股價(jià) 8 連板后，我樂家居自曝股東 " 清倉式 " 減持，上交所火速出手！

9 月 6 日晚間，我樂家居發(fā)布異動(dòng)公告，經(jīng)公司與其他股東核實(shí)，2023 年 6 月 30 日公司股東于范易及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有 2244.04 萬股，持股比例為 7.1124%。

截至 2023 年 9 月 6 日收盤，上述一致行動(dòng)人合計(jì)持股數(shù)量降至 4200 股，持股比例為 0.0013%。期間通過集中競(jìng)價(jià)減持股份數(shù)量為 2244.04 萬股，減持比例為 7.1124%，并買入 4200 股。公司正在積極與相關(guān)股東核實(shí)股份變動(dòng)情況。

上交所火速做出回應(yīng)，9 月 6 日就我樂家居股東涉嫌違規(guī)減持下發(fā)監(jiān)管工作函。

要求公司明確列示相關(guān)股東于上述時(shí)間區(qū)間內(nèi)的股份交易及持股比例變動(dòng)明細(xì) ; 同時(shí)，立即自查是否存在違反《證券法》《上市公司收購管理辦法》相關(guān)規(guī)定的情形。

對(duì)此，9 月 6 日我樂家居發(fā)布公告，收到監(jiān)管工作函，股東于范易及其一致行動(dòng)人劉福娟、煙臺(tái)埃維管業(yè)有限公司、西藏埃維創(chuàng)業(yè)投資有限公司、煙臺(tái)埃維商貿(mào)有限公司作為合計(jì)持股 5% 以上的股東，在持股比例變動(dòng)達(dá)到 5% 時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后 3 日內(nèi)，不得再行買賣股票。公司相關(guān)股東的減持行為已涉嫌違反規(guī)定。

對(duì)此，9 月 7 日，第一財(cái)經(jīng)記者以投資者身份致電我樂家居投資者熱線，工作人員表示，公司事先確實(shí)并不知情。該股東所持股份是自二級(jí)市場(chǎng)購買，所以不需要預(yù)先披露減持計(jì)劃。在其電話通知公司的時(shí)候已經(jīng)完成減持。

截至目前，監(jiān)管層并沒有對(duì)公司給予任何處罰，公司股票也仍在正常交易，后續(xù)事件有進(jìn)展公司會(huì)及時(shí)跟進(jìn)公告。

監(jiān)管處罰在路上

據(jù) 21 世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道，目前尚不清楚于范易等股東進(jìn)行違規(guī)減持后會(huì)受到怎樣的處罰。

參考近日另一上市公司類似案例，不排除要求股東進(jìn)行股份回購的可能性。

9 月 6 日，東方時(shí)尚（603377.SH）控股股東收到北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施的決定，并收到上交所下發(fā)的監(jiān)管警示決定。

據(jù)悉，8 月 30 日，東方時(shí)尚曾公告稱，公司控股股東東方時(shí)尚投資有限公司 ( 下稱 " 東時(shí)投資 " ) 于 8 月 28 日通過大宗交易方式減持公司股份 340 萬股，違反了中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范股份減持行為的相關(guān)要求。東時(shí)投資承諾將在規(guī)則允許的范圍內(nèi)盡快購回已減持的股份。

具體來看，8 月 25 日，東方時(shí)尚收盤價(jià)格為 6.96 元 / 股，經(jīng)測(cè)算存在股價(jià)破發(fā)情形。8 月 27 日，中國證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范股份減持行為的明確要求，公司存在股價(jià)破發(fā)情形的，控股股東、實(shí)際控制人不得通過二級(jí)市場(chǎng)減持公司股份。

8 月 28 日，公司控股股東東時(shí)投資在已明確知曉相關(guān)要求的情況下，仍通過大宗交易減持公司股份。

對(duì)于前述減持行為，9 月 6 日晚，東方時(shí)尚公告稱，東時(shí)投資將通過自籌資金于 9 月 15 日前購回此部分減持的股份，若此部分股份購回涉及收益所得將全部歸上市公司所有。

不過，于范易等一致行動(dòng)人股東和東時(shí)投資雖然同樣是違規(guī)減持，但違反的條例或有所不同。上交所表示，東方時(shí)尚投資上述減持行為違反了中國證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定。考慮到東方時(shí)尚投資承諾將購回已減持股份，且如涉及收益將歸上市公司所有，可酌情予以考慮。決定對(duì)東方時(shí)尚投資予以監(jiān)管警示。

2023 年 3 月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《2022 年證監(jiān)稽查 20 起典型違法案例》，在這 20 起典型案例中，上海瀛翊違規(guī)減持案（中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書〔2022〕26 號(hào)）是一起上市公司股東違規(guī)減持股份的典型案例。上海瀛翊投資中心（有限合伙）作為藥明康德（603259.SH）的原始股東，于 2021 年 5 月至 6 月期間，違反相關(guān)承諾，違規(guī)減持藥明康德股票金額 28.94 億元，被處以 2 億元罰款。

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