樂(lè)視網(wǎng)造假余波未了，兩家保薦機(jī)構(gòu)遭重罰

2022-03-21 09:14:48來(lái)源：Bianews鞭牛士  

據(jù)證券時(shí)報(bào)報(bào)道，樂(lè)視網(wǎng)財(cái)務(wù)造假余波未了，曾任樂(lè)視網(wǎng)再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)山西證券控股子公司中德證券于3月20日領(lǐng)證監(jiān)會(huì)罰單，同時(shí)負(fù)責(zé)樂(lè)視網(wǎng)IPO業(yè)務(wù)的保薦機(jī)構(gòu)平安證券也接到深圳證監(jiān)局罰單，平安證券被責(zé)令改正并暫停保薦機(jī)構(gòu)資格三個(gè)月。

3月20日，山西證券公告稱(chēng)，控股子公司中德證券收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，中德證券樂(lè)視網(wǎng)非公開(kāi)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé)。一是未完整獲取和編制前十大客戶(hù)銷(xiāo)售情況；二是未對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性進(jìn)行有效核查。

樂(lè)視網(wǎng)非公開(kāi)發(fā)行簽字保薦代表人楊麗君、王鑫是直接負(fù)責(zé)的主管人員。證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)中德證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入566萬(wàn)元，并處以 1132萬(wàn)元罰款；對(duì)楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款。

除中德證券外，券中社還從接近監(jiān)管層的相關(guān)人士處了解到，深圳證監(jiān)局于近日向平安證券下達(dá)了行政監(jiān)管措施事先告知書(shū)，擬對(duì)平安證券責(zé)令改正并暫停保薦機(jī)構(gòu)資格三個(gè)月，對(duì)樂(lè)視網(wǎng)IPO項(xiàng)目的保薦代表人和時(shí)任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人認(rèn)定為不適當(dāng)人員5-10年，其他相應(yīng)的合規(guī)業(yè)務(wù)等相關(guān)人員被采取了監(jiān)管談話等措施。

對(duì)此，3月20日晚，平安證券表示，公司已收到事先告知書(shū)。同時(shí)表態(tài)稱(chēng)，近十年來(lái)，公司已持續(xù)建立健全內(nèi)控機(jī)制，合規(guī)風(fēng)控水平持續(xù)提升。公司將本著客戶(hù)至上原則，依法依規(guī)的基礎(chǔ)上與監(jiān)管積極溝通，更好的服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

關(guān)鍵詞： 保薦機(jī)構(gòu)

責(zé)任編輯：hnmd003

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