證監(jiān)會機構(gòu)部：對券商發(fā)布研報及投顧業(yè)務違法違規(guī)行為實行“零容忍”

據(jù)中國證券報報道，針對部分券商從事發(fā)布研報業(yè)務、證券投資顧問業(yè)務時，利用天干地支、陰陽五行等對證券及證券市場走勢進行分析、預測或提供投資建議服務等問題，證監(jiān)會組織證監(jiān)局進行了現(xiàn)場核查，并依法對違規(guī)券商及相關(guān)責任人員采取了行政監(jiān)管措施。

相關(guān)責任人被采取免職或撤職降級、扣發(fā)全年獎金等內(nèi)部追責措施。證監(jiān)會要求，券商應當強化合規(guī)管理和人員管控，提升專業(yè)服務能力。證券分析師、證券投資顧問等從業(yè)人員應當規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提升專業(yè)能力。

證監(jiān)會機構(gòu)部將持續(xù)關(guān)注、從嚴查處發(fā)布研報業(yè)務、證券投資顧問業(yè)務違法違規(guī)行為，堅決落實"零容忍"工作方針，發(fā)現(xiàn)一起、處置一起，推動行業(yè)持續(xù)規(guī)范健康發(fā)展。