7月以來(lái)163家公司因違規(guī)受罰 對(duì)股價(jià)操縱公司將有較大負(fù)面影響

據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，今年7月以來(lái)滬深兩市已有163家公司違規(guī)受罰。其中，7月23日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)“中源家居”“利通電子”等股票價(jià)格操縱案調(diào)查進(jìn)展，并表示必須予以嚴(yán)厲打擊。對(duì)此，市場(chǎng)人士表示，這對(duì)一些以市值管理為名，實(shí)則進(jìn)行股價(jià)操縱的公司有較大負(fù)面影響。

從違規(guī)情況來(lái)看，這163家公司因?yàn)闃I(yè)績(jī)預(yù)測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時(shí)、信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、未依法履行其他職責(zé)、未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)等違規(guī)行為，被證監(jiān)會(huì)、滬深交易所、生態(tài)環(huán)境廳、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等處理人下發(fā)了的相關(guān)處罰。

其中，違規(guī)受到罰金處罰的公司為54家，罰金區(qū)間為3萬(wàn)元至11450萬(wàn)元不等。違規(guī)類(lèi)型包括：未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)、業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時(shí)、信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或其他問(wèn)題;開(kāi)出的處分涉及罰款、警告、責(zé)令改正、行政處罰。

個(gè)股方面，7月23日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)“中源家居”“利通電子”等股票價(jià)格操縱案調(diào)查進(jìn)展。通報(bào)稱(chēng)，經(jīng)查，2020年9月至2021年5月，史某等操縱團(tuán)伙控制數(shù)十個(gè)證券賬戶(hù)，通過(guò)連續(xù)交易、對(duì)倒等違法方式拉抬“中源家居”“利通電子”股票價(jià)格，交易金額達(dá)30余億元，相關(guān)行為已達(dá)到刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，涉嫌構(gòu)成操縱市場(chǎng)犯罪。

“公司、控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高與近日證監(jiān)會(huì)通報(bào)的股價(jià)操縱案無(wú)直接關(guān)系，并未參與其中。通報(bào)中提到的史某等人并不涉及公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高。”對(duì)此，中源家居證券部回應(yīng)稱(chēng)：“后續(xù)公司及相關(guān)方將一如既往遵守證券法律法規(guī)，做好主營(yíng)業(yè)務(wù)，積極支持證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部門(mén)工作，維護(hù)好投資者合法權(quán)益。”

需要提及的是，操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易的涉案主體多、違法鏈條長(zhǎng)、危害后果重，且手段隱蔽，對(duì)投資者欺騙誤導(dǎo)性強(qiáng)，對(duì)市場(chǎng)交易秩序破壞性大。

針對(duì)上市公司股票價(jià)格操縱案，證監(jiān)會(huì)表示，操縱市場(chǎng)嚴(yán)重破壞市場(chǎng)“三公”原則，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益，必須予以嚴(yán)厲打擊。關(guān)于操縱市場(chǎng)案發(fā)態(tài)勢(shì)，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化線索綜合分析研判,強(qiáng)化行政刑事執(zhí)法協(xié)作，堅(jiān)決做到發(fā)現(xiàn)一起，依法從嚴(yán)從快從重查處一起，涉嫌犯罪的，堅(jiān)決移送公安機(jī)關(guān)。

自2020年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)依法啟動(dòng)操縱市場(chǎng)案件調(diào)查90起、內(nèi)幕交易160起，合計(jì)占同期新增案件的52%;作出操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易案件行政處罰176件，罰沒(méi)金額累計(jì)超過(guò)50億元;向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌操縱市場(chǎng)犯罪案件線索41起、內(nèi)幕交易123起，合計(jì)占移送案件總數(shù)76%，移送犯罪嫌疑人330名。

對(duì)此，國(guó)開(kāi)證券分析師孫征表示：“消息對(duì)一些以市值管理為名，實(shí)則進(jìn)行股價(jià)操縱的上市公司有較大負(fù)面影響，部分有相關(guān)嫌疑的公司遭到投資者拋售。”(張曌)