11月A股106家公司違規(guī)受罰 近三成個股已被風(fēng)險警示

據(jù)Wind統(tǒng)計，今年11月份A股已有106家公司違規(guī)受罰，數(shù)量環(huán)比增加了85.96%。其中ST股占比達(dá)到29.25%。相比過去，個股違規(guī)成本不再是頂格處罰60萬元，11月單個公司的最高罰金達(dá)到500萬元。另外，對比10月上市公司的違規(guī)數(shù)量，11月份違規(guī)公司數(shù)量環(huán)比增加了85.96%。

106家公司違規(guī)受罰

從違規(guī)情況來看，這106家公司因為業(yè)績預(yù)測結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時、信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、未依法履行其他職責(zé)、未及時披露公司重大事項等違規(guī)行為，被證監(jiān)會、滬深交易所等處理人下發(fā)了的相關(guān)處罰。

其中，違規(guī)受到罰金處罰的公司僅12家，累計罰金為1500.40萬元。違規(guī)類型包括：未及時披露公司重大事項、業(yè)績預(yù)測結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時、信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或其他問題;開出的處分涉及罰款、警告、責(zé)令改正、行政處罰。

《大眾證券報》記者注意到，在違規(guī)公司中，ST股的數(shù)量多達(dá)31只，占違規(guī)公司的數(shù)量達(dá)到29.25%。其中，*ST艾格涉及的違規(guī)行為包括公司涉嫌未在2018年半年報至2020年半年報的五期定期報告中披露控股子公司擔(dān)保事項，涉及金額累計12.98億元;公司未在2019年報中披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金情況，累計金額為9.02億元，存在重大遺漏。

此外，公司兩次以虛假定期存款開戶證實書入賬，導(dǎo)致2019年年報至2020年三季報四期定期報告中虛增其他流動資產(chǎn)、虛增利潤。*ST艾格上述行為已構(gòu)成《證券法》相關(guān)條例中所述的違法行為，公司董監(jiān)高等相關(guān)人員亦涉嫌違反了相關(guān)法律法規(guī)，故擬決定對*ST艾格責(zé)令改正，給予警告，并處以500萬元罰款。

處罰落定股民立馬維權(quán)

另一家公司*ST浪奇在2018年至2019年期間虛增存貨，2018年年報、2019年年報存在虛假記載。其中，在《2018年年度報告》中虛增存貨金額約9.56億元，占當(dāng)期披露存貨金額的75.84%;在《2019年年度報告》中虛增存貨金額約10.82億元，占當(dāng)期披露存貨金額的78.58%。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，廣東證監(jiān)局?jǐn)M決定對*ST浪奇給予警告，并處以450萬元罰款。

除了ST股，在11月處罰落定的公司中，昊華能源收到了證監(jiān)會的行政處罰決定以及市場禁入決定書。在證監(jiān)會對昊華能源的行政處罰落地不久，部分投資者于11月24日下午訴昊華能源證券虛假陳述民事賠償系列案在北京金融法院召開庭前會議。

“昊華能源庭前會議采取了網(wǎng)絡(luò)視頻方式，在法庭主持下，雙方主要針對實施日、是否應(yīng)扣除系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險等方面進(jìn)行了舉證和質(zhì)證。對于揭露日、基準(zhǔn)日、基準(zhǔn)價的的問題，原、被告意見基本一致。”廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所謝良律師向《大眾證券報》記者表示。此外，在本次庭前會議前，北京金融法院已調(diào)取了各原告在中登公司的原始交易數(shù)據(jù)。

在涉嫌違規(guī)的ST股中，一些公司可能觸及重大違法被強(qiáng)制退市。另據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，今年以來，A股已有首商股份、葛洲壩、天翔退、北訊退、斯太退、退市富控、退市鵬起、歐浦退、*ST信威、康得退、退市秋林、長城退、退市工新、天夏退、*ST宜生、*ST成城、*ST航通、退市金鈺、退市剛泰、營口港20家公司完成退市。退市時，上述公司股價區(qū)間為0.16元/股至9.93元/股，每股凈資產(chǎn)區(qū)間為-7.48元至7.46元。

對A股而言，一市場人士向《大眾證券報》記者表示：“原有退市制度中設(shè)置暫停上市和恢復(fù)上市，給了面臨退市風(fēng)險的公司較長的緩沖期，期間不少公司通過資產(chǎn)重組等資本運(yùn)作和財務(wù)技巧，往往能順利實現(xiàn)摘帽，導(dǎo)致質(zhì)次公司出清效率低下。在注冊制改革的契機(jī)下，市場環(huán)境將強(qiáng)化優(yōu)勝劣汰，提高質(zhì)次公司出清效率。隨著注冊制改革不斷深化，發(fā)行注冊節(jié)奏常態(tài)化，ST股的退市風(fēng)險值得高度關(guān)注。”(張曌)